证券业从业人员资格考试

根本教训

中文名
证券雇工资格考试
简    介
职员资格行政社会事业机构的使生效
考试引见
考试效果合格,风浪区效果证明。
健康状况
报名完毕日期为18岁。

考试效果合格,风浪区效果证明。,考试出路长的有病的。。检查根底科目和一点专业考试。,证券交换资格固执己见,适合《

证券雇工资格控制

任命执业修理,执业证明可一致的CH证券协会。。

报名参与证券雇工资格考试,不得不同时消除以下三个必不可少的东西的:

1.报名完毕日期为18岁。;

2。高中或正式的供认的相当于高说得中肯;

粗糙田皂角报到注册簿费70元。

一、改造的次要质地

考试改造包罗但不限于以下质地:

(i)范围

证券业从业资格考试测量法划分为普通资格考试、三类特殊事情资格考试与能解决。

普通资格考试,即“退学资格考试”,就要进入证券业的人,详细测量法考生可能的选择有着有把握的特意知,朕有根本的证券法规和事业道德吗?。

特殊事情资格考试,即“专业资格考试”,喜欢证券业的人,次要测量法考生可能的选择有着喜欢证券事情的事业外交家处决法定应变量所必然的的特意知、专业技艺与事业操守。

能解决资格考试,即“能解决资格考试”,次要对立面拟上市证券公司的地位较高的能解决供职于。,次要测量法考生可能的选择很熟悉在证券理事机构处决理事能解决应变量所必然的的能解决工艺课程和能解决规范。

(二)使服从

退学资格考试科目设定两门,解释是《股票街市根本法》和《金融时报》的根本知。。

全部专业资格考试都有1个退学考试科目。保举典型的资格考试、证券辨析师胜任生产率考试和证券授予劝告者胜任生产率考试的考试科目地区对一定《授予银交换务》、证券得出所预测的结果交谈事情及证券授予成绩。

各能解决资格考试的考试科目均设1门,他们是证券公司地位较高的能解决供职于资格考试、《证券评级事情地位较高的能解决供职于资质测量法》和《证券公司合规能解决供职于胜任生产率测量法》。

(三)若干成绩

退学资格考试的两个科目,测量法工夫为120分钟。。,考试题都是选择题,考试中有100个成绩。。

各类事业资格考试科目,考试工夫为180分钟。,考试题都是选择题,考试中有120个成绩。。

各能解决资格考试的考试科目,测量法工夫为120分钟。。,考试题都是选择题,考试中有120个成绩。。

(四)资格规范

退学资格考试注意考察不可避开的的专业根底知和根本法规,关怀知,检查退学资格考试供职于应根本有着证券事情素质和证券事情操守。

事业资格考试突起的必不可少的东西的事情、事情规范和事情技艺,相遇先鞭,事业资格考试供职于应根本竞赛。

能解决资格考试集合考察法定的能解决工艺课程和能解决规范,关怀居住,检查能解决资格考试供职于应很熟悉次要的接管规则和接管需要量。

(五)合格出路的有病的期

各类资格考试的满分为100分。;考试效果60分外面的60分,被以为是合格的出路。

类别能解决是在合格的有病的期内举行的。:

1、退学资格考试合格效果长久的有病的。

2、考生获专业资格考试合格后,每年,中首都的理所当然参与并完毕呼应的苦差事。;未按需要量完毕呼应的事情培训,其资格不再有病的。

3、能解决资格考试的合格效果有病的期阻止3年固定。

(六)退学必不可少的东西的

18岁、高中呕出和满市民的行动生产率人,都可报名参与退学资格考试。

退学资格考试合格的,绿枝花枝参与专业资格考试和能解决资格考试。

(七)使生效日期

2015年7月1日以后,启动一任一某一新的测量法测量法零碎。现行的考试社会事业机构将继续到12月31日,。

从2015年7月1日到12月31日,考生可鉴于新的考试应用考试。

2016年1月1日以后,领地考生都鉴于新的EXA报名参与考试。。

二、改造后有病的和合格出路的有病的性

考生资格考试后将参与考试。,风浪区规则科目的有病的和合格效果,对合格供职于举行资格考试。

(一)同时自己的事物《股票街市根本法规》和货币街市根底知两个科目有病的合格效果的,退学资格考试合格。

(二)有股票街市的根本法规;、货币街市根底与授予银行三大主旨,保举典型的资格审察。

(三)有健全的股票街市根本法规;、货币街市与股票街市根底知三题,证券辨析教师格考试。

(四)山姆股票街市的根本法规、货币街市根底与证券授予征询事情,证券授予劝告者资格考试。

(五)山姆股票街市的根本法规、货币街市根底知和《证券公司地位较高的能解决供职于资质测量法》三个科目有病的合格效果的,证券公司的合格能解决供职于有着执业资格。。

有证券公司地位较高的能解决供职于资格考试。,证券公司董事长、副董事长和董事会的资格考试。

(六)具有股票街市的根本法规;、货币街市根底知、《证券公司地位较高的能解决供职于资质测量法》和《证券公司合规能解决供职于胜任生产率测量法》四个一组之物科目有病的合格效果的,证券公司合规总监供职资格测量法合格。

(七)有健全的股票街市根本法规;、货币街市根底知和《证券评级事情地位较高的能解决供职于资质测量法》三个科目有病的合格效果的,证券评级事情地位较高的能解决供职于资格考试。

合格供职于资格考试,有及其他相关性必不可少的东西的,在资格处决有病的期内,你可以应用。

三、改造前有病的与合格效果的效力加入

考生将在资格考试后进入考场,合格效果,在有病的期内,可以替换为有病的和合格的。。

(一)国务的退学资格考试

改造前的资格考试科目由根本SU结合。根底学科是股票街市根底知,专业科目包罗股票交易所、《证券发行与承销品》、证券授予辨析与证券授予基金。。

1、检查根底学科、股票街市根底知,,退学资格考试合格。

2、检查一任一某一或多个特意科目,应检查改造后的《股票街市根本法规》或货币街市根底知后,退学资格考试合格。

(二)国务的保举典型的资格考试

改造前的保举典型的资格考试科目由《证券知多重的考试》和《授予银交换务考试》结合。改造前的保举典型的资格审察的,固执己见为改造后的保举典型的资格审察。

(三)证券授予资格考试

改造前的证券授予征询资格考试科目由《股票街市根底知》和《证券授予辨析》结合。

1、改造前的考试科目SECU根底知,被固执己见为证券辨析教师格考试或证券授予劝告者胜任生产率考试合格或证券授予征询事情(及其他)资格考试合格。

2、仅检查改造前的《股票街市根底知》的,证券得出所预测的结果交谈事情改造后,,被固执己见为证券辨析教师格考试。

3、仅检查改造前的《股票街市根底知》的,证券授予征询事情改造后,,合格的证券授予劝告者资格。

4、改造前证券授予辨析,应检查改造后的《股票街市根本法规》和货币街市根底知后,被固执己见为证券辨析教师格考试或证券授予劝告者胜任生产率考试合格或证券授予征询事情(及其他)资格考试合格。

(四)证券旧货商人特殊审察

改造前的证券旧货商人专项考试科目由《股票街市根底》和《证券理事事情营销》结合。

1、检查改造前的考试科目,股票街市根底,固执己见为退学资格考试合格。

2、唯一的检查改造前的股票街市根底,股票街市根本法规改造后,,固执己见为退学资格考试合格。

3、唯一的检查证券理事事情的营销才干改造。,应检查改造后的《股票街市根本法规》或货币街市根底知后,固执己见为退学资格考试合格。

(五)国务的地位较高的能解决资格考试

证券公司地位较高的能解决供职于供职前的资格考试、《证券评级事情地位较高的能解决供职于资质测量法》和《证券公司合规能解决供职于胜任生产率测量法》效果合格的,在其合格效果有病的期内固执己见为呼应的能解决资格考试合格。

四、及其他事项

资格审察说得中肯及其他相关性事项和特殊成绩,证券业协会会长的得出所预测的结果决议。

中国证券业协会2013年度考试设计

序号

考试解释

报名工夫

考试工夫

考试得居第二位的名

1

证券雇工资格考试(正式的统一地基)

从1月10日到居第二位的十五世纪日

3月23天、24天

现在称Beijing、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、本色棉布、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、港口都市、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市

2

证券雇工资格考试居第二位的次(正式的)

从4月11日到居第二位的十六日

6月22日、23天

现在称Beijing、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、本色棉布、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、港口都市、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市

3

通国证券雇工资格考试第三次

从7月15日到第三十一日

9月14日、15日

现在称Beijing、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、本色棉布、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、港口都市、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市

4

证券雇工资格考试四分经过次(正式的)

10月10日至24天

11月30日、12月1日

现在称Beijing、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、本色棉布、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、港口都市、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市

5

最初轮资格考试

2012年8月1日至24天

4月21日

现在称Beijing、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、本色棉布、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、港口都市、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市

6

居第二位的次资格考试

4月1日至5月10日

5月19日

现在称Beijing、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、本色棉布、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、港口都市、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市

7

第三合格资格考试

从7月1日到第第十二个的

7月21日

现在称Beijing、广州、上海、深圳、本色棉布、杭州、西安、长春、武汉、长沙、郑州、成都、兰州等13个城市

8

四分经过合格资格考试

7月1日至8月2日

8月11日

现在称Beijing、广州、上海、深圳、本色棉布、杭州、西安、长春、武汉、长沙、郑州、成都、兰州等13个城市

9

第五合格资格考试

从9月25日到第三十日

10月13日

现在称Beijing、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、本色棉布、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、港口都市、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市

10

直觉合格资格考试

9月25日至10月25日

11月3日

现在称Beijing、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、本色棉布、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、港口都市、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市

11

CIIA3月反省

从1月4日到第十六日

3月9日

现在称Beijing、上海、深圳

12

CIIA9月反省

从6月11日到居第二位的十六日

9月21日

现在称Beijing、上海、深圳

13

乍保举典型的资格考试

待定

6月

现在称Beijing、上海、深圳

14

居第二位的次保举典型的资格考试

待定

11月

现在称Beijing、上海、深圳

15

向内地法规考试

5月

香港

16

首届香港专业考试

待定

5月

上海、深圳

17

居第二位的次香港专业考试

待定

10月

上海、深圳

凡例

1、乍、居第二位的次正式的资格考试、最初、二、三、四次资格考试是2012版。 读本,第三次、四分经过通国资格考试、第五、六次从业资格预定式考试运用2013年版考试轮廓线读本。

2、考试设计可鉴于街市形势举行调节器。,设想有翻转,由于现在时的公报。[1]

通国统考;机考,闭卷,每机关测量法60分合格。

测量法典型有两种,单一投票成绩、结成选择。

单选50题,每题1分

结成选择50题,每题1分;

总共相当100个成绩,100份考题累积分,60分钟度过。

测量法工夫为120分钟。。

1.证券雇工资格考试轮廓线——股票街市根底知(考试公用)

2.证券雇工资格考试轮廓线——证券发行与承销品(考试公用)

3.证券雇工资格考试轮廓线——股票买卖(考试公用)

4.证券雇工资格考试轮廓线——证券授予辨析(考试公用)

5.证券雇工资格考试轮廓线——证券授予基金(考试公用)

6.证券雇工资格考试轮廓线——证明人法规所含之物(考试公用)

考试改造

1。读本设计:

证券雇工资格考试任命统编读本(共五本):

[2]

2。辅佐伙计:

证券雇工资格考试辅导落山:

(1)股票街市的根本知不得不在2000门学科中举行(i) 》

(2)证券发行与发行中在2000个成绩。 》

(3)证券T在2000个成绩(包罗实际成绩)。 》

(4)证券授予辨析中在2000个成绩。 》

(5)证券授予基金将现在2000个成绩(包罗回购协定) 》

(6)股票街市根本知阅历了八套Q值。 》

(7)国务的证券发行和下标成绩的八套成绩 》

(8)股票买卖说得中肯八套成绩(特殊审察) 》

(9)证券授予辨析说得中肯八个成绩。 》

(10)证券授予基金冲刺八套考试题(考试题) 》

(11)证券发行和承销品手册

(12)股票街市根底知手册 》

(13)股票买卖结算手册(仅供审察) 》

(14)《证券授予辨析过关必背手册(考试公用) 》

(15)不得不处决证券授予基金手册。 》

(16)《证劵街市根底知(通国证券业从业资格考试一本通2013(新轮廓线版)(考试公用) 》

(17)《证券发行与承销品(通国证券业从业资格考试一本通2013(新轮廓线版)(考试公用) 》

(18)《股票买卖(通国证券业从业资格考试一本通2013(新轮廓线版)(考试公用) 》

(19)《证券授予辨析(通国证券业从业资格考试一本通2013(新轮廓线版)(考试公用) 》

(20)《证券授予基金(通国证券业从业资格考试一本通2013(新轮廓线版)(考试公用) 》

1。领地实验均在商定的工夫和反省室举行。;[3]

2。考生可提早30分钟进入任命反省室。,野外成为照片对象,监考员将委任牧师职被新成员者的有病的证件。。不是批准,考生不得擅自行动分开反省室。设想考生有特殊理性分开反省室,不得不一致的检察官。,当你回到反省室时,你不得不重行搜集相片。。设想考生不服从监考教师的商定,监考人有权对考生违纪行动作出判别。;

3. 考生进入考场不得不支撑准考据打印件和身份证(无身份证者可凭暂时身份证、军官证、通道测量法,及其他贴纸有病的),坐在任命的座位上,把证明放在座位的左上角,对检察官的反省;

4. 考生照片进入考场至考试完毕前极度的不得擅自行动分开座位和考场(提早交卷者除外),特殊形势不得不由监考人伴同。;

5。20分钟后未能在测量法机上注册簿和批准,被以为是缺少考试;检查30分钟的反省,你可以分开场子分开场子。。

6。在考试课程中,考生的桌面结果却一任一某一积石笔。、准考据、身份证和草底儿纸等。,及其他与考试无干的条款存款在任命得居第二位的名ACC。。考试持续的时间不是监考供职于批准,考生不得运用已回忆的独特的条款。。

7。在考试课程中,考生应使手持机是关机国务的。,设想你碰见考生在看手持机,监考人有权判别违纪行动。。

8。考生应盲目包含考试次序。,包含确定,不容快速、饲料。

9。考生理所当然用手举手。,检察官被容许查问。。

10。考生因病不克不及持续考试。,检察官交谈。

11。考生应在出院后即刻分开反省室。,分开场子时,你不克不及把草底儿纸拿暴露或试着穿。,分开法庭不要停留在反省室附近地、激动的吵闹声。

12。参与考试的领地考生都可计量性参与考试。。领地的考试题,属于中国证券业协会的著作权,考生不是受权,不足以一点方法或说辞将考试题质地举行稿件、再版、传达。

1、首席审核机人不适合应用必不可少的东西的,资格考试说得中肯影响,协会将不接见其资格考试应用WI;早已在考试中,脱掉考试效果。

2、考试者有拥护者形势经过,管理者提示有病的,切开的分用零处置。,不容许在一任一某一单位内报名参与资格考试。:

1。考试持续的时间,互相接吻、迹象;

2。考试持续的时间,反省室表里的哄传;

三。回绝按需回忆条款;

4。把样稿从反省室抚养;

5。考生不是容许擅自行动分开考试。;

6。及其他普通违纪违法行动。

3、考试者有拥护者形势经过的,切开的分用零处置。,两年内不容许报名参与资格考试。:

1。伪考据的影响;

2。窥见布满的答案,扶助对立面答复,被对立面盗版行为;

三。复制或实验复制考试说得中肯笔记。、卷、胶带的;

4。运用通讯和录像带策略的尝试;

5。运用或装备伪造品、身份证件的修正;

6。检查对立面考试或伪造对立面。;

7。鼓动或一套一任一某一(超越2人)的集团做手脚;

8。考生歹意落得考试失败的事;

9。污辱、流氓复仇的复仇、反省室工作供职于的袭击;

10。及其他认真违纪行动。

4、证券雇工有外面的违纪行动。,中国证券业协会将将相关性教训进去集成电路;并可以吊销执业医师执业证明,三年内应用注册应用书。

证明人资料

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